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一线券商遭处罚!境外投资“踩雷”,风控不足合规管理存缺陷,今年分类评级连降两级

广发证券今天收到证监会开出的罚单。广发证券表示,公司将按照监管要求积极整改。

8月5日晚间,广发证券公告,因对香港子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足等原因,证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

早前,广发证券就公告其境外子公司大幅亏损,收到广东证监局责令改正的行政监管措施。除此之外,广发证券还因为在债券承销业务上打“价格战”而被广东证监局行政监管。

因风控不足被限制业务

2019年8月5日,广发证券收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2019〕31号)。

决定指出,广发证券存在以下问题:

一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,中国证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

值得关注的是,广发证券目前是场外期权业务一级交易商。

旗下对冲基金大幅亏损

实际上,广发控股香港的问题由来已久。

今年3月26日,广发证券公告,广发控股香港的下属全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”)在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (以下简称“Pandion基金”、“基金”)。2018年度,由于外汇市场剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,该基金遭受了重大投资损失。

Pandion基金成立以来,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元陆续增资,截至2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9006.77万美元,占该基金权益99.90%。

由于Pandion基金纳入公司合并财务报表范围,该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在公司经审计的合并财务报表中反映,减少公司2018年合并净利润人民币9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

同时,Pandion基金收到主经纪商追加保证金的通知,2018年12月31日该金额为1.29亿美元(含初始保证金0.30亿美元)。根据开曼律师事务所Campbells的法律意见,该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限承担有限责任;广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼结果具有不确定性。

针对此事,广东证监局作出对广发证券采取责令改正的行政监管措施,指出公司在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,责令其在今年6月30日前予以改正,并严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任。广东监管局还要求公司采取措施,建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

随后,广发控股香港的负责人汤晓东辞去广发证券副总经理一职,入职时间尚不足一年;董秘罗斌华因工作原因不再担任董秘一职,仍任公司副总经理。

2018年年报显示,广发控股(香港)有限公司营收和净利润均为负。2018年,该公司实现营收-3.59亿元,实现净利润-8.35亿元,亏损严重。2017年,公司营收10.19亿元,净利润为3.2亿元。

债券承销吃罚单 分类评级下降

在刚刚公布的券商分类评级结果中,广发证券最新分类评级为BBB级,2017年,广发证券从2016年的BBB级升值AA级,且在2018年维持在了AA级,2019年直接连降两级,在4家被挤出AA级的券商中下降等级最多。

除了海外子公司“踩雷”外,广发证券还因为在债券承销业务打价格战而被广东证监局“点名”。

广东证监局表示,广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,依照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十三条第一项的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应于2019年5月30日前予以改正,向证监局提交书面整改报告。公司应严格追究相关责任人员责任,并认真吸取教训,切实加强债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制,严格遵守执业规范和监管规则。

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