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2019-04-27 17:32:35

万联证券投行、两融、债券业务连踩红线

易妍君

严监管背景下,私募投资基金子公司违规展业,其背后的券商也可能被牵连。

日前,广东证监局公告了《关于对万联证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》(以下简称“决定”)。据了解,由于万联证券子公司万联天泽资本投资有限公司(以下简称“万联天泽”)存在违规行为,前者也被认为对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位。

《中国经营报》记者注意到,这已是万联证券年内第二次被责令增加内部合规检查。同时,近4个月来,万联证券先后因投行业务及两融业务、债券业务,而被不同的证监局采取了行政监管措施。

一位不愿具名的业内人士向记者指出,根据证监局披露的信息,万联天泽可能涉嫌组织架构不规范、管理制度不完善以及内部控制措施不足等情形;同时,该机构可能违反了关于资金募集相关规定,在申请基金管理人登记备案前违规发行私募基金。

北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金与投资法律事务部主任贺俊表示,私募基金管理人内控存在问题的情形较为普遍;但是在管理人登记前违规发行私募基金产品,近年来已经较为少见。

贺俊还谈到,尚未备案的产品,一般不可能像已备案产品那样接受来自中基协以及证监部门的监督,在产品设计、增信措施、监督管理等方面也存在缺陷,从而容易出现投资风险;严重时,甚至可能会涉嫌非法集资、非法吸收公众存款等犯罪行为。

作为母公司,万联证券也被认为对万联天泽的违规行为负有责任。广东证监局指出,万联天泽的违规行为反映出万联证券对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位,决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,“自本监管措施下发之日起6个月内,每2个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查,及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除,根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。”

实际上,万联证券在合规展业方面,存在的问题不只是对子公司经营的合规性疏于检查。

就在今年年初,广东证监局也曾对万联证券下发过类似的行政监管措施,责令其增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,原因是万联证券被查出两融业务、债券业务风控不到位。

证监局1月23日公告的决定书显示,万联证券存在的问题包括:对2017年7月31日向股东分红后“对单一客户融资(含融券)业务规模与净资本的比例”不符合规定标准5%的情形,虽于2017年8月初追回了分红款,但未按规定报告、未如实报送2017年7月风险控制指标监管报表有关数据、相关账务处理不规范;对2018年11月15日代交易对手参与“18淮安城资MTN001”发行投标后“持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”不符合规定标准20%的情形,虽予以自查自纠,但该笔交易合规风控存在漏洞、交易人员未履行审批程序直接进行投标活动及使用个人即时通讯工具开展交易询价。

由此,监管方面认为,这些违规行为反映出万联证券相关制度执行不到位、业务操作不规范、合规风控及内部控制有效性不足,不能有效防范业务风险。

此外,江苏证监局于2018年12月12日公告的《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,万联证券作为中讯邮电主办券商,负有对中讯邮电信息披露文件事前审查义务。但在年报信息披露审核过程中,未勤勉尽责,存在明显疏漏。证监局指出,万联证券对于年审报告存在的诸多明显问题未保持应有的审慎,未能及时发现年审报告造假的问题。同时,未能督导中讯邮电及时披露中讯邮电实际控制人陆正明股权冻结相关信息。

而由于中讯邮电为新三板公司,3月5日,股转系统也发布了对万联证券采取出具警示函的自律监管措施。

对于上述多项违规行为的整改情况以及如何完善公司内部控制及合规管理等问题,记者向万联证券发送了采访函,但截至发稿前记者并未得到回复。

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